毕 超


【摘 要】 产业集群的蓬勃发展带动了我国区域经济迅速发展，但当前我国产业集群中企业尤其是中小企业技术创新不足的问题日益显现，阻碍了产业集群的进一步发展，而要强化产业集群中中小企业技术创新，关键的一步是指导其寻找到一条既适合企业特点，又有把握的技术创新途径。此文对产业集群中中小企业技术创新的五种可能途径进行了较为详细的评述，以期对产业集群中中小企业技术创新途径的选择起到参考作用。

【关键词】产业集群；中小企业；技术创新；模式

产业集群是同一产业领域内相互联系的众多企业因空间集聚而形成的一种产业组织形态（魏江，2003），这些产业集群集聚了稠密的能量，培育了所在区域的优势产业和优势企业，提升了区域经济竞争力，从而有利于推动区域经济快速发展。
我国当前的产业集群在推动区域经济增长和增加出口方面已经表现出了强大的生命力，许多区域性中小企业集群的蓬勃发展以近乎奇迹的方式大大加快了该区域的工业化进程，带动了区域经济的迅速发展，但同时我国产业集群发展中也出现了一些深层次矛盾，其中之一就是集群中中小企业技术创新不足，这一方面导致产品结构雷同、科技含量低、附加值低，企业间竞争主要表现为价格竞争，相互压价，形成恶性循环，降低了产业集群竞争力；另一方面由于产业链上的木桶效应，导致产业集群整体竞争力难以提升（魏江，2003），阻碍了产业集群的进一步发展。
因此，强化产业集群中中小企业技术创新，无论是对企业自身还是整个产业集群都有着十分重要的意义。然而企业只有从自身拥有的各种资源状况和实际的技术创新能力出发，选择一条既适合企业特点，又有把握的技术创新模式，才能达到技术创新的最终目标。因此，企业分清和了解各种不同的技术创新模式是集群中中小企业从事技术创新活动的关键和基础（龙翔，2001）。

一、影响产业集群中中小企业技术创新模式选择的因素
本文对技术创新界定为能够提高生产效率，提升产品性能或者开发出新产品的活动。本文认为影响产业集群中中小企业技术创新模式选择的因素主要包括以下几方面：
（一）中小企业资金、技术人才的相对缺乏。技术创新活动实质上是一项资金与技术密集型投资活动，而我国大多数产业集群都集中于一般性竞争行业，产业进入门槛较低，构成集群的大多数中小企业资本规模小，它们主要靠中低档产品的标准装配线和传统工艺来组织生产，在产品开发的后期阶段漫游（廖颖宁等，2005），许多中小企业至今仍是“前店后厂”的生产经营模式，资金和技术人才力量薄弱，大多中小企业无力承担技术创新活动或者只能选择一些资金投入较少、所需技术较低的模式进行技术创新活动。
（二）中小企业风险规避能力较低。技术创新活动同时也是一项高风险活动，而产业集群中中小企业素质普遍不高、管理不规范，再加之其获取技术、市场信息能力较差，导致其规避创新活动中风险的能力较低，进而导致其技术创新动力不足，在技术创新活动中偏重于低风险的创新模式，例如模仿创新等。
（三）知识产权保护制度不完善。知识产权保护制度不完善，再加之产业集群中信息流动较快，一方面，导致企业技术创新成果很容易被其他企业所窃取并模仿，大大降低了其创新收益；另一方面，企业由于可以以接近于零的成本获取其他企业的创新成果，这种“搭便车”的机会主义行为进一步降低了产业集群中中小企业技术创新的动力，并且导致即使有创新能力的企业也不愿意进行创新活动。
（四）企业业主的素质。技术创新是一种前瞻性活动，不同的技术创新模式具有不同的成本、风险和收益，企业家必须具备长远的战略目光，才能意识到技术创新的必要性和重要性，才能正确选择适合企业的技术创新模式，而这正是当前我国产业集群中中小企业业主所缺乏的。

二、产业集群中中小企业技术创新的模式
产业集群中中小企业技术创新主要有自主创新、模仿创新、合作创新、通过技术市场间接创新和与政府、行业协会协作创新五种模式，以下分别进行详细评述。
（一）自主创新
自主创新即企业依靠自身力量独立完成全部技术创新活动，本文借鉴龙翔（2001）在研究中对技术创新的分类，将自主创新区分为重大技术创造发明的创新、技术延伸创新、技术综合创新三种主要形式，其中重大技术创造发明的创新方式由于所要求投入的人力、物力、财力较大，一般不适合中小企业采用，而后两种方式从实践来看比较适合中小企业采用，以下对后两种方式进行详细评述：
1．技术延伸，技术延伸是技术向纵深方向发展的一种创新模式，主要是对现有的某一技术或产品，在不改变技术原理和技术系统主体部分，或保持产品的基本属性和基本特征的前提下，深入研究开发现有技术或产品，挖掘出它们的潜力，延长该项技术或产品的寿命周期，提高它们的级别和档次，使其效用更加完全、充分地发挥出来。例如浙江秀州化纤织物产业集群中，在2000年喷水织机兴起时，原南汇镇农民吴玉明成功的将有梭织机改造成喷水织机，这种二手喷水织机以1/3的投入获得了很好的效果（盛世豪等，2004）。
2．技术综合，技术综合是技术横向发展的一种创新模式。技术综合既不着眼于新技术或新产品的发明，也不必对现有技术进行深入地研究开发，只是按一种新的技术目的，遵循一种技术原理、一种技术过程，把现有成熟的两项或多项技术或产品有机地、系统地综合起来，通过扬长避短、优势联合，进而取得一种新的技术或新的产品。此种技术创新模式具有资金投入少、风险低、技术要求不高的特点，因而非常适合中小企业采用。
技术综合具体包括以下几种综合方式：1）原材料的综合。这是由两项或多项现有原材料综合成一种新材料，通常叫做复合材料或合成材料。通过对几种原材料的组成、结构、功能和特点进行分析，找出它们的优、缺点，对它们的强项进行技术综合，从而达到制造出新材料的目的。2）技术来源的综合。企业把从各种渠道获得的不同国家、不同地区、不同部门现成的技术综合起来，使之配套，由此创造出新的技术。企业在引进技术的同时，应该重视对各项技术的综合，发挥技术上的杂交优势。3）产品的综合。即通过零部件的综合、产品功能的综合、产品形态的综合等方式，生产出具有更多功能、优点，而价格又相对低廉的产品。
（二）模仿创新
模仿创新是指企业通过购买引进和反求破译等合法手段，吸收和掌握率先创新者的核心技术，并在此基础上对率先者技术进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品。
模仿创新并非简单的照搬行为，而是一种创新行为。其投入的研发力量一部分用于消化吸收或反求率先者的核心技术，另一部分用于对率先创新技术的改善和进一步开发。
该模式由于具有投人少、风险小、效率高的优点，被大多数中小企业所采用，但我国产业集群中中小企业在采用此模式时，普遍存在模仿多而创新少，甚至只有模仿而无创新问题，有些产业集群甚至就是依靠模仿——“仿冒经济”方式起步的（魏江，2003），这种情况在短缺经济时代尚可应付得来，但随着整个宏观经济由卖方经济转向买方经济，它将使集群内产业结构趋同性的弊端日益显露，这在传统产业中的铝型材、建筑陶瓷、纺织等行业表现得尤为突出，行业内的同构型内耗式竞争日趋激烈，例如浙江秀州化纤织物产业集群中，迄今为止，其产品仍然主要以引进仿造为主。对于市场上的畅销产品，只要搞到一块布角，就能模仿生产，结果导致产品生命周期大大缩短，集群内企业形成恶性竞争，整体经济效益难以提升。（廖颖宁等，2005；盛世豪等，2004）。
因而，我国产业集群中的中小企业在模仿过程中，应该更加注重对被模仿技术、产品的再创新，使创新后的技术或产品既保持原有的优点，又具备新的优点，从而在增强企业自身竞争力的同时，也使生产技术和产品更具多样化，跳出恶性竞争的循环，走出一条真正的模仿创新的技术创新模式。
（三）合作创新
合作创新即中小企业借助外部力量共同完成创新活动，合作创新主要有两种形式：
1．企业间合作创新，即同一产业集群内相关联的企业相互合作，共同完成技术创新活动。这又进一步包含两种具体形式：
1）弱强合作，即中小配套企业与集群中处于同一产业链上的龙头企业相互合作，共同完成技术创新活动。弱强合作直接提高了中小企业的技术能力，增强了其竞争力，同时间接提高了龙头企业的技术能力和产品竞争力，是一种双赢的技术创新合作。因此，这种技术创新模式对集群中的中小企业而言是完全可行的，中小配套企业应积极争取与龙头企业建立技术合作关系，提升自己的技术能力。这种技术创新模式也日益受到集群中企业的重视，例如在浙江温岭摩托车产业集群中，唯一的龙头企业钱江摩托为保证其整车最终产品质量最优，已开始与主要的零部件供应商实现纵向互动合作，为其提供一定的技术支持，相应的，集群中的配套企业也应积极抓住这个机遇，争取与龙头企业建立技术合作关系，以提升自身技术能力。（魏江，2003）
2）弱弱合作，即同一产业集群中生产相近产品的中小企业之间相互合作，共同完成技术创新活动。对一些单个中小企业无力或不愿进行的基础性技术、原材料研发等创新活动，集群中的中小企业可以共同投资研发，以分担成本和风险，从而最终使众企业实现共赢。如重庆摩托车产业集群发展过程中，单一的中小企业在应对技术创新的资金、技术和人才投入等方面都难以适应市场的需求，同时技术风险和市场风险也加大了技术创新的不确定性，因而众多企业联合起来成立了技术战略联盟进行重大技术攻关（徐小钦等，2004），使得单个企业受益的同时，也促进了产业集群整体竞争力的提升，当前重庆摩托车产量已占全国总产量的近三分之一，形成了具有地方特色的摩托车产业集群。
2．企业与科研机构合作创新，即集群中的中小企业与科研机构尤其是大专院校里的科研机构相互合作，共同开展技术创新活动。如前文所述，资金、技术设备以及人才的缺乏是影响产业集群中中小企业技术创新的几个重要因素，而当前我国的科研机构恰好具备资金（国家有专项资金支持）、技术设备以及人才优势，另一方面，我国大多数科研机构由于长期偏重于科技研发，而在科技成果的转化与应用方面能力比较欠缺，此外在科研方向的选择方面也比较盲目，常常与现实需求脱节，而企业由于与生产和市场直接相连，在这两方面恰好具备优势，因此，中小企业与科研机构相互合作，正好可以实现优势互补，实现双赢。
但由于集群中大企业在生产能力、技术人才方面的优势，科研机构常常更愿意与大企业合作，而忽略了中小企业，因此中小企业在准备采取此模式时，必须积极主动，由于中小企业具有在经营管理机制方面更加灵活等优点，因此争取到科研机构的合作也是完全可能的。
（四）通过技术市场间接实现技术创新
通过技术市场间接实现技术创新，即企业不直接参与技术创新活动，而是通过技术市场直接购买已有技术创新成果，加以消化吸收应用于企业生产中，虽然企业没有直接参与技术创新活动，但是从结果来看，与企业直接进行技术创新是相同的，因此通过技术市场直接购买技术成果也可看作企业技术创新的模式之一。
产业集群中的中小企业通过技术市场模式进行间接的技术创新有着天然的优势，与离散分布的中小企业相比，它们对基础性以及共性技术形成了规模需求，从而可以在维持创新技术供给方的利润不变条件下，降低单位需求企业所分担的创新成本，使其购买到在离散分布状态下无力购买的技术成果；另一方面，对技术创新的规模需求将促使技术供给方直接在集群所在区域设立研发中心，这将有利于技术供给方及时、准确掌握技术需求信息，减少无效供给，从而进一步降低技术创新成本，同时还将有利于技术需求企业降低搜寻所需技术成果的成本。
（五）依靠政府、行业协会协作创新
依靠政府、行业协会协作创新，即产业集群中的中小企业借助政府、行业协会的力量，携手共同搭建共性技术服务平台，培育多层次共性技术创新及服务主体，形成完整的产业技术创新联盟，以整合有限资源进行重点技术突破，减少技术研发风险和不确定性，推动整个产业集群技术创新活动的发展。
产业集群中的中小企业在政府、行业协会协作下进行技术创新，主要通过政府、行业协会在以下几方面发挥作用来实现：
1．支持产业集群中共性技术的研究开发。产业中的共性技术研究对于集群中的单个中小企业而言绝非易事，其通常需要跨行业、跨企业的亲密协作，另一方面，共性技术相对于企业专有技术而言，具有公共物品属性，因而更适合由政府或者行业协会来提供，例如广东省南海市西樵纺织产业集群，是全国四大纺织生产和销售基地之一，进入20世纪90年代中期以后，由于其产品花色品种单调、产品质量档次低等问题，产品市场占有率不断下降，而集群中的大部分中小企业靠自身实力又难以解决设备老化和新产品开发率低等难题，在这种情况下，镇政府于1997年投资200多万元，从韩国引进了一套世界上比较先进的电脑制版系统，用于纺织中的大提花工艺设计；并高薪聘请了技术人员，组建了一家专门从事新产品开发的研究机构——制版公司，该公司自1998年5月开业以来，开发了上万个面料新品种，并以比开发新产品成本低300元的价格转让给本地纺织企业，其结果，企业劳动生产率不仅提高了20%~30%，而且新开发出来的品种面料的每米价格平均提高了20%以上"西樵镇以技术开发为主的制版公司的设立，成为西樵纺织业从衰退走向复兴的关键（廖颖宁等，2005）。
2．支持产业集群中基础技术研究开发，如提供产品标准、产品测试、实验设备、实验室等带有公共品性质的软硬件辅助设施，降低企业研发成本。
3．扶持产业集群中的生产力促进中心、科技服务中心的成立，培育中介服务组织。例如，绍兴县的“金昌”模式，以民营科技企业为依托，从为当地经济企业提供软件服务的小企业发展成国家级重点高新技术企业和纺织业生产力促进中心。永康市的“科技五金城”，以专业市场中国科技五金城为载体，建立五金生产力促进中心和中国的日用五金技术开发中心永康分中心，为企业提供科技咨询、产品展示、技术成果和专利服务等，收到了良好效果（朱家良，2001）。
最后需要特别说明的是，以上几种技术创新模式并非互不相容，在实践中，恰恰是互相交叉、互为补充的。例如自主创新常常以模仿创新为基础；合作创新过程中常常既有自主创新，又有模仿创新；企业通过技术市场模式实现间接技术创新时，在引进技术后，常常还需要对引进技术进行消化、吸收，并进行适当的改进创新以便更加适应生产等。而且，宝贡敏等（2006）已经证明自主创新、模仿创新与合作创新这三种技术提升方式的结合程度越高，技术创新战略的实施效果就越好。因此，实践中，产业集群中的中小企业可以结合自身技术能力，较为合理选择一种或多种技术创新途经。

参考文献：

[1] 魏江．产业集群——创新系统与技术学习[M] ．北京：科学技术出版社，2003．
[2] 龙翔．技术综合——我国中小企业不容忽视的技术创新途径[J]．科技进步与对策，2001，（6）．
[3] 廖颖宁，张鹏．珠三角产业集群技术创新的研究[J]．科技管理研究，2005，（6）．
[4] 盛世豪，郑燕伟．“浙江现象”产业集群与区域经济发展[M]．北京：清华大学出版社，2004．
[5] 徐小钦，张军，李强．重庆市摩托车产业集群的形成机理与技术创新战略研究[J]．探索，2004，（2）．
[6] 朱家良．浙江区域特色经济技术创新途径[J]．今日科技，2001，（11）．
[7] 宝贡敏，杨志蓉，谢章澍．中小企业技术创新战略的结构模型分析——以浙江省中小企业为例[J]．科研管理，2006，（1）．

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看了楼主的帖子,不由得精神为之一振,自觉七经八脉为之一畅,七窍倒也开了六巧半,自古英雄出少年,楼主年纪轻轻,就有经天纬地之才,定国安邦之智,古人云,卧龙凤雏得一而安天下,而今,天佑我大中华,沧海桑田5000年,中华神州平地一声雷,飞沙走石

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