作者：孔洪亮 刘万轩 杜俊

    随着我国加入WTO，我国的对外贸易已完全融入全球经济一体化的大潮，因此必须遵循国际准则。在食品方面，欧盟、美国等发达国家要求对出口到当地的食品均必须能够进行跟踪和追溯。欧盟管理法规No.178（2002）规定，从2005年1月1日起，在欧盟范围内销售的所有食品都能够进行跟踪与追溯，否则就不允许上市销售。美国食品与药品管理局（FDA）要求在美国国内从事生产、加工、包装或掌握人群或动物消费的食品部门以及外国从事向美国出口上述食品的相关部门，应于2003年12月12日前向FDA进行登记，以便进行食品安全跟踪与追溯。随着我国出口贸易的进一步增长，越来越多的食品将出口到欧盟、美国等国家，为了符合欧盟食品安全跟踪与追溯的要求，避开技术壁垒，促进我国食品质量的提高，增加食品的国际竞争力，我国提出实施食品跟踪与追溯。

    目前，国际上通用的实施产品质量控制的方法是危害分析与关键控制点（Hazard Analysis and Critical Control Point，HACCP）、良好加工操作规范（Good Manufacturing Practice， GMP）以及ISO 9000。HACCP产生于20世纪60年代美国宇航食品生产企业，其基本内容可分为两部分：

（1）危害分析：分析食物制造过程中各个步骤的危害因素及危害程度；
（2）关键控制点：根据危害分析结果设定关键控制点及控制方法。

    但无论是HACCP还是GMP，都主要是对加工环节进行控制，缺少将整个供应链全过程链接起来的手段。

    将EAN·UCC系统（在我国称ANCC系统）用于HACCP中，可对食品进行有效的标识，保存相关的信息，从而有效地对食品供应链全过程进行跟踪与追溯，建立“从农场到餐桌”食物供应链跟踪与追溯体系。

    EAN·UCC系统是由国际物品编码协会（EAN International）和美国统一代码委员会（UCC）共同开发、管理和维护的全球统一标识系统和通用商业语言，为贸易项目、物流单元、资产、位置及服务等提供唯一标识。EAN·UCC系统主要包括三个方面的内容：编码体系、数据载体（包括条码、RFID）和数据交换（包括EDI和XML）。

    EAN·UCC系统通过具有一定编码结构的代码实现对相关项目及其数据的标识，该结构保证了在相关应用领域中代码在世界范围内的唯一性。在提供唯一的标识代码的同时，EAN·UCC系统也提供附加信息的标识，例如有效期、系列号和批号，这些都可以用条码来表示。EAN·UCC系统还具有良好的兼容性和扩展性。

    EAN·UCC编码系统包括六个部分：全球贸易项目代码（GTIN）、系列货运包装箱代码（SSCC）、全球位置码（GLN）、全球可回收资产标识(GRAI)、全球单个资产标识(GIAI)和全球服务关系代码(GSRN)。主要包括三种条码符号：EAN/UPC条码符号、ITF-14条码符号、UCC/EAN-128条码符号。

    自1999年发展起来的产品电子代码（EPC），作为条码技术的拓展和延续，实现了对单个物品全球唯一的标识，并利用RFID的技术优势以及互联网的便捷，构筑了世界万事万物交流沟通的“物联网”，已经成为EAN·UCC系统的一个重要组成部分。EPC的出现，极大地丰富和扩大了EAN·UCC系统，对加强供应链跟踪与追溯、提高供应链透明度带来了革命性的手段。

    EAN·UCC系统目前广泛应用于工业、商业、运输业、物流等领域，大大提高了供应链效率和管理水平，降低了交易成本，能最大程度地满足客户需求。使用EAN·UCC系统的好处在于：
1）高效：在贸易中，通过自动数据采集和电子数据处理，大大提高了生产效率，减少了基于纸面的管理和相关费用。自动处理也减少了手工输入和处理不可避免的错误。
2）快速、准确：贸易伙伴之间通过标准电子报文的方式，以最快和最准确的方式进行信息的交换，电子交换使公司在现代物流管理中可以更好地管理和控制他们的商业循环和结果。
3）提高消费者满意度：通过重新设计整个供应链的商业处理，有效地进行产品追溯，减少了操作时间，从而增加了消费者服务响应，有助于在产品召回事件中建立消费者的信心。

    目前，欧盟等国已经采用EAN·UCC系统成功地对牛肉、猪肉、鱼、蔬菜等开展了食品跟踪研究，取得了积极的效果。中国物品编码中心开展的“条码推进工程”中，也把扩大食品行业EAN·UCC系统的应用作为一个重点来抓。本文试图对EAN·UCC系统在国内外食品供应链中的应用作一个简要的对比，找出差距，探寻问题所在（食品供应链环节中的掺杂使假、违法犯罪行为不在作者的讨论之列），并提出了作者的建议。

    目前，我国对食品行业是多头监管，包括公安部、农业部、商务部、卫生部、工商总局、质检总局、海关总署等部门。不同部门负责食品供应链的不同环节，这种以分段监管为主、品种监管为辅的监管体制，常常导致职责不清、管理重叠和管理缺位等问题。目前食品行业正在推行“QS”标志，这对提高我国食品质量，保障消费者安全是大有好处的。但是，我们还要看到，仅仅加贴标志是不够的，也许企业生产过程是安全的，但在运输过程中出现了问题，或者在仓储过程中发生了变质……追查起来就很困难。而使用EAN·UCC系统，将在追根溯源方面起到积极的作用。国内食品行业对EAN·UCC系统的应用目前还主要仅仅是在零售结算环节，远未在食品供应链的全过程应用。对照国外情况，分析起来，主要有以下几方面的原因：

1）企业规模小，信息化程度低
由于受生产方式、经济因素等的制约，相当多的企业都是家庭作坊式加工生产，从业人员素质较低，企业的技术、意识都有待提高，即使是一些大中型企业，也只是为了产品的出口和在超市销售才使用了商品条码，切切实实要在整个供应链使用条码来进行管理，提高企业效益的企业寥若晨星。欧美国家企业大多数是集约化生产，专业分工较强，走规模经营的道路，且经过充分的资本发展，企业都具有相当的实力，在观念、意识、资金、技术等方面基础较好，自觉地把EAN·UCC系统作为提高自己企业效益的必要手段。

2）全程可跟踪供应链尚未形成
要实施食品供应链全程跟踪与追溯，需要供应链伙伴就食品供应链全过程中的产品及其属性信息、参与方信息等，进行有效的标识达成一致，形成普遍共识。由于我国还处在社会主义初级发展阶段，食品供应链处于断续状态，以养猪为例，在西部农村多数农民还是各家圈养，一头猪养肥之后卖给收购方，屠宰后可能运到山东去销售，由于很少保存和记录猪生命周期及运输存储过程中的相关信息，跟踪与追溯根本就无从谈起。在西方，养殖农场规模一般都很大，一头猪可能是在德国出生、在意大利生长、在法国屠宰和分割、在比利时储存、在希腊销售，如此多的环节，由于供应链各个环节的参与方都遵守和使用EAN·UCC系统，通过GTIN对产品进行标识、SSCC对物流单元进行标识、GLN对各个参与方进行标识，此外还对食品供应链中相关属性信息通过应用标识符进行标识，建立专门的食品供应链数据库来进行管理，一旦发生质量问题，可以做到全程跟踪与追溯。

3）监管手段落后
我国的食品安全管理带有很强的短期行为色彩，通常是在发生重大食品安全事故之后，各有关职能部门才会行动起来“卓有成效”的开展工作，只会处罚，不会指导，以处罚代替监管，所以食品安全事故时有发生：大头婴儿奶粉、有毒瓜子、注水猪肉……我们通常是突击式的检查，阶段性地进行专项整治，一旦风头过去，很容易产生反复，问题的关键是管理机构还没有采用一套行之有效的技术手段对其实现全程监管。在国外，GMP保证了生产加工符合安全卫生食品应遵循的作业规范，HACCP建立了行之有效的预防性控制保证体系，如果企业自己发现生产加工的食品有质量安全问题，可以主动进行召回，这样企业可以免于处罚，否则将会面临极其严重的处罚，企业之所以能够进行主动召回，是因为通过EAN·UCC系统可以跟踪和追溯产品的流向。

4）不容忽视的成本问题
作者曾前往国内一家大型肉类加工企业实地考察，该企业的年加工生产能力居全球之冠，并且很好地建立了自己的安全监控体系，已走出了规模化、集约化的产业化发展道路，培育了“公司＋基地＋农户”的产业化经营模式，与农户签订了安全合同，并对每个农户编了公司内部的管理代码（不是GLN），从该公司生产出来的肉及其加工产品，基本上可以做到跟踪与追溯，每一头猪都有自己的“身份证”代码，在对猪宰杀开膛破肚之后发生的质量问题，可以查询和追溯到养猪农户；猪肉加工分割之后的产品也使用了GTIN，但白条猪在分割车间是没有标识的，处于一种“失控”状态（当然，猪在进入本次工序之前是经过了质量安全检测的，加工分割之后又进行检测），如果在这个环节发生质量问题，公司将不能很好地查询问题所在。如果在加工的每一个环节都贴上条码，一个标签若按2分钱计算，仅此一项，公司每年就要增加两千万元的投入，而眼下尚见不到回报。如果一定要把提高消费者信心作为一个衡量指标，该公司负责人认为，公司现有的质量保证体系已经让自己的产品比同行业的其他产品价格略高，如果在各个环节都使用上EAN·UCC系统，无疑还要提高自己产品的价格，这对自己在市场的份额是不利的，尽管该公司是肉类行业的龙头老大，但市场份额依然不到2%，尚不能完全左右市场的价格，而同行业其他公司也还未在全过程采用这一体系，贸然实施恐使自己陷入被动。国内肉制品加工的龙头老大尚有如此忧虑，其他公司就更没有全程实施跟踪与追溯的想法了。这也是我们需要考虑的现实问题。国外公司由于普遍要求实施全程跟踪与追溯，所以在标签成本问题上大家是均等的。我们在介绍食品行业国外公司应用EAN·UCC系统的同时，还需要开发应用模型，让企业用得起，用得好，在提高企业竞争力的同时，还给企业带来利润，否则，就只能是停留在从资料到资料的尴尬局面中。

5）EAN·UCC系统宣传不够
应该说，民众对于食品安全的重要性早已十分明了，具有了相当的警惕性。但对于如何实施全程跟踪与追溯还知之甚少，对EAN·UCC系统的认识仅仅停留在超市结算上，既不准确又很片面，这也是中国物品编码中心开展“条码推进工程”把食品行业作为一个重点来抓的缘由。
由于EAN·UCC系统诞生于国外，全球都用其英文名称，但中国老百姓不清楚它是什么东西（包括生产加工企业），影响了它的普及与接受程度。而国外在这一方面就有得天独厚的优势，便捷的信息传播手段与发达的教育体系，以及语言文化背景，使全社会对EAN·UCC系统的认知程度和信息可获得性方面，较国内大大领先。

如何缩小与国外的差距，切实提高EAN·UCC系统在我国食品供应链中的利用呢？笔者认为应从以下几方面做起。

1、加强教育与宣传
要让全社会都充分意识到加强食品安全的重要性，让广大的老百姓明白有一种叫做EAN·UCC系统的技术体系，可以帮助他们吃上放心食品，并且一旦出了问题可以进行跟踪与追溯。对于食品企业，通过教育与宣传，告诉他们使用EAN·UCC系统可以对自己的产品进行有效的监控，提高自己产品在老百姓心中的地位，扩大自己的贸易对象，拓展自己的生存空间，巩固并扩大产品的市场占有率。
为此，中国物品编码中心及其分支机构面临着如何将全球统一标识系统（EAN·UCC系统）用浅显易懂的语言介绍给大众的任务，让EAN·UCC系统为寻常百姓所熟知。

2、加强与政府主管部门的沟通
加强与国家食品质量安全管理的有关部门的沟通，让主管部门的领导知道EAN·UCC系统是一个可以帮助实现对食品安全的跟踪与追溯的技术体系，应采取措施鼓励企业全程实施EAN·UCC系统，包括给食品供应链全过程使用EAN·UCC系统的企业提供补贴、实施优惠政策、产品免检等措施，对企业实施EAN·UCC系统面临的标签成本问题提供切实的解决方案，让企业真正用起来。如果能够通过国家主管部门联合发文，要求产品必须利用EAN·UCC系统进行跟踪与追溯那就最好不过了。

3、提高食品行业的准入门槛
适当提高食品行业的准入门槛，食品加工企业必须具备一定的技术、资金、人力，方可从事生产，减少家庭作坊企业的数量，要从整个供应链实施跟踪与追溯的高度，来看待提高食品行业准入门槛的意义。这样，实施产品质量跟踪与追溯就有了基本的技术、人员保障。

4、加强科研示范基地建设
我们要加强食品跟踪与追溯体系的研究，建立利用EAN·UCC系统建立食品安全全程控制的示范基地和示范项目，在生鲜食品、肉制品、海产品、冷藏食品等行业逐一推开，让企业见到可参考的模型，给老百姓展示可跟踪与追溯的放心食品工程。

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